金智维RPA助力又一券商开启“人智合一”奇遇之旅

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近年来,国内金融科技呈现高速发展态势,为传统金融行业带来了新的发展机遇。科学技术驱动业务创新,技术和业务高度融合已成为必然的趋势。    
 
在整个金融行业去杠杆、严监管和持续对外开放的发展态势下,利用金融科技实现管理精细化、高效化、智能化,以科技绘制金融生态蓝图,是证券企业首选的战略突破点。    
 
越来越多的金融企业将金融科技作为行业创新发展的助推剂,积极拥抱人工智能、大数据、RPA(机器人流程自动化)等现代信息技术。    
 
某国内首批综合类证券企业坚持以人为本、AI赋能,打造更加精细化的服务场景,积极引入金智维K-RPA(机器人流程自动化)系统,打造“人智合一”的智能管理体系,依托金融科技持续深耕改进运营管理和商业模式,助力提升企业核心竞争力。    
 

 

项目背景

 
随着市场环境的改变和金融科技的快速发展,证券业正在面临新的机遇和挑战。
 
一方面,证券业在经过的高速发展之后,行业竞争日趋激烈,支柱业务面临新挑战,以客户为中心的经营理念成为证券业的指导方针。
 
另一方面,创新业务不断涌现,创业板、股指期货已经在基金市场上崭露头角,即将开放的国际版也必将对中国的证券业产生深刻的影响,证券行业数字化转型迫在眉睫。
 


某证券企业携手金智维引进K-RPA自动化解决方案,在信息技术部成功地实施了8个业务场景的RPA流程。

 

项目目标

 

根据业务场景的需求,减少人工操作,优化业务流程,实现流程自动化,降低风险。
 

 

部分实施场景展示

 

1.日中估值数据读取

 

实施前

结算托管部每日晚班需要通过打开数据下载通道,人工检查文件是否到齐,再人工下载数据,解压之后放置内网的估值机器上。(每隔半个小时人工就需要检查文件情况。)

 

实施后

引进金智维RPA后,实现了RPA机器人实时扫描文件,自动判断文件是否到齐,然后自动下载解压,放置估值机器上。
 
 实施效果:
RPA完成了100%自动接收数据,并实时判断文件到齐状态, 下载解压,放置估值系统机器上。

 

2.估值导入自动化

 

实施前

结算托管部每月需要根据上清、外汇、中债文件中取出付费数据,然后形成执行格式的Excel文件,与估值系统中的数据核对,看是否存在差异,然后再逐行录入估值系统中。

 

实施后

RPA机器人自动判断上清、外汇、中债文件每个产品的数据文件是否齐全,然后识别文件中需要的数据,写入Excel中,比对估值数据,形成差异文件。
 

 实施效果:

RPA代替人工完成大部分繁琐重复的取数据及比对任务,每月预计减少至少3小时工作量,效率可提升90%,有效降低了人工操作风险。

 

3.备付金、保证金调整

 

实施前

结算托管部每月需要获取各银行的备保金文件,其中有需要通过网银查询的数据,汇总银行备保金数据,由人工制作制定格式的备保金文件,然后手工导入估值系统中。

 

实施后

RPA机器人自动检测文件是否齐全,解析备保金文件,通过RPA自动登录网银取数,自动将数据写入制定格式的Excel中,然后将文件上传到内网估值的机器上, 登录估值系统自动导入文件。
 

 实施效果:

RPA代替人工完成备保金数据的汇总,自动实现估值系统导入操作,效率提升约95%,有效降低了人工操作风险。

 

4.非标产品自动执行估值处理

 

实施前

结算托管部每日手工选择账套,然后点击生成凭证,凭证生成后,再点击生成估值表。需要人工全程实时查看状态。

 

实施后

RPA机器人自动登录估值系统,选定设定的账套,自动点击生成凭证,凭证生成完之后自动点击生成估值表,然后将流程执行结果邮件形式发送给相关负责人。
 

 实施效果:

RPA完成人工全替代,实现估值系统凭证自动生成、估值表操作,原本人工操作需要1.5小时/次,RPA实施后效率了提升100%。

 

5.根网清算及根网补退款流程

 

实施前

结算托管部人员每日需手工登录根网系统检查日期,然后进行清算点击操作,需要人工全程实时查看状态。
 

实施后

RPA机器人自动登录根网系统, 选定文件进行根网清算的操作,然后将流程执行结果邮件形式发送给相关负责人。
针对根网补退款流程,RPA机器人自动获取上交所批量发送的实时文件,自动勾选正常状态的文件, 然后进行分红派息操作。再次重新获取数据时,RPA机器人自动将选择过的正常文件过滤并去掉勾选,针对最新接收的文件执行分红派息操作。
 

实施效果:

RPA完成人工全替代,自动实现根网系统的操作,原本人工操作需要2小时/次,RPA实施后效率提升100%。


金智维RPA能够根据既定规则,代替人工自动执行跨系统、重复性操作减少人因风险,帮助券商真正发挥数据的价值,是推动金融行业实现跨越式发展的重要突破口。

证券业务场景与RPA技术的融合,为证券企业打造“人智合一”计划铺就快车道,也为证券业务创新提供更多可能。


 

特别声明:

文章来源:金智维科技

原文链接:https://mp.weixin.qq.com/s/wiwI_n5Drhu8BZpsYxvgUw

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