小勤人进驻银行内审部!RPA结合智能技术,自动提取审计凭证、审阅文档

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今天,我们来看看小勤人在一个全新的应用场景——银行内部审计工作中如何发挥作用。

 


       

业务场景

 

每年,银行的内部审计部门都需要结合当年的监管热点、行内业务发展情况,更新审计资料需求,向各业务条线发出资料调阅清单。之后,业务部门将根据清单向内部审计部门反馈情况。

 

这些工作存在周期长、沟通成本高、重复工作量大的业务痛点,长期阻碍着内部审计部门有效发挥监督和查错纠弊的职能,也无法满足监管部门“及时、全面获取经营管理相关信息”的要求

 

内部审计部门的自动化诉求是,在工作开始前,按照往年的资料获取方法或逻辑,自动从系统中抽取今年的审计资料,并写入相应底稿。

 


       

小勤人解决方案

 

德勤将机器人流程自动化(RPA,Robotic Process Automation)与德勤行业领先的智能应用业务(AbB,Assets-based Business)相结合,使RPA插上人工智能的翅膀,向认知自动化(RCA,Robotic Cognition Automation)方向进化。

 

图:小勤人的主要优势

 

得益于小勤人跨系统、跨平台的强大扩展性,小勤人已经将机器人流程自动化技术与德勤的端脑智能Cerebrum智能合同审阅技术和OCR技术深度整合,从而协助内部审计部门实现——

 

  • 审计证据自动化、持续采集:根据预设规则,在每天的非业务时段抓取系统中的各业务流程性文件(比如业务台账、信贷合同、授信审批文件等多样化的审计调阅资料

 

  • 审计底稿初步填写:结合既定规则,将审计证据填入审计底稿;

 

  • 审计项目管理:记录审计资料获取情况和底稿填写情况,通过邮件和短信向审计经理自动汇报,使审计经理及时更新取数逻辑

 

  • 文档初步审阅:非结构化数据(如信贷合同、手工单据)与结构化数据(如业务报表)进行智能化勾稽比对,并形成初步的审计结论。

 

图:小勤人的内部审计能力

 


         

项目收益

 

小勤人解决方案不受系统基础架构、地域和时间的限制,使银行的“持续审计”成为现实。

 

智能化文档审阅技术的引进,有效实现了对银行业务流程中的内部控制进行合规预警。

 

这样,内部审计人员就可以将更多的精力集中在银行新业务面临的新风险、以及监管机构的新要求上,同时,内部审计工作对各业务条线人员日常工作的干扰将降低

 

得益于内部审计部门与业务部门之间沟通成本的极大降低,单个审计证据的获取时间由以前的平均40分钟降低到30秒以下;

 

得益于文档工作的大量减少,单个流程的底稿编制由以前的1.5个小时降低到30分钟以下;

 

图:使用小勤人前后的工作效率对比

 


     

德勤洞察

 

小勤人与德勤的智能化一揽子方案在整个内部审计的生命周期中的引入,不仅使银行沉淀了一套持续的、一脉相承的内部审计方法论,更重要的是,使银行内部审计人员能够充分发挥优势,将更多的精力和智慧集中到银行的新业务、新风险、新环境和新挑战上。

 

德勤协助银行业完成内部审计工作的持续性、立体性、全面性和智能性的价值升级,将使内部审计部门更好地发挥加强风险管理、促进监管合规、完善内控体系、协助全行达成战略目标的重要作用。

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